东北证券2024年年度报告

- 1 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 宋尚龙 董事 因公 于来富 刘树森 董事 因公 于来富 邢中成 董事 因公 刘继新 公司本年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见审计报告。 报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经第十一届董事会第五次会议审议通过的 2024 年度利润分配方案为：以公司截至 2024 年12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.70 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。 针对上述风险， - 2 - 公司通过持续完善全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育稳健的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 - 3 - 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................................................................................................................................ 5 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................................................................................................................ 17 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................................................................................................... 53 第五节 环境和社会责任................................................................................................................................................................................................................. 90 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................................................................................................... 93 第七节 股份变动及股东情况 .................................................................................................................................................................................................. 107 第八节 优先股相关情况................................................................................................................................................................................................................ 112 第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................................................................................................................... 113 第十节 财务报告 .......................................................................................