中信建投证券股份有限公司2022年年度报告（标准版）

2022 年年度报告 1 / 314 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2022 年年度报告 2022 年年度报告 2 / 314 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经本公司第二届董事会第五十次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司董事长王常青，总经理、主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司的 2022 年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以 2022 年 12 月 31 日的股本总数 7,756,694,797 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.70 元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券违约、发行人信用资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给合理中2022 年年度报告 3 / 314 性的预期环境下，个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。 十一、其他 √适用 □不适用 公司除本标准版年度报告外，亦同时披露可视版年度报告。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版年度报告为准。 本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 2022 年年度报告 4 / 314 目录 董事长致辞 ......................................................................................................................... 5 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 7 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 9 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 27 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 61 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 97 第六节 重要事项 ......................................................................................................................... 102 第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 116 第八节 债券相关情况情况 ......................................................................................................... 139 第九节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 123 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 139 第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 314 备查文件目录 经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司年度财务会计报告 经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件 报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿 在其他证券市场公布的年度报告 《公司章程》 2022 年年度报告 5 / 31