被安全化的美国半导体产业政策研究报告：从“防范”到“遏制”

从“防范”到“遏制”: 被安全化的美国半导体产业政策研究报告复旦发展研究院 复旦大学网络空间国际治理研究基地 复旦大学国家发展与智能治理综合实验室 2022 NO.6(总第56期)世界系列 从“防范”到“遏制”： 被安全化的美国半导体产业政策研究报告 复旦发展研究院 复旦大学网络空间国际治理研究基地 复旦大学国家发展与智能治理综合实验室 2022 年 10 月 报告作者 沈 逸 复旦发展研究院、复旦大学国家发展与智能治理综合实验室教授 复旦大学网络空间国际治理研究基地主任 莫 非 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 复旦大学网络空间国际治理研究基地科研助理 课题基金 本文报告系国家社会科学基金重大项目《总体国家安全观视野下的网络治理体系研究》（17ZDA106）的阶段性成果 课题成员 江天骄 复旦大学发展研究院副研究员、复旦大学网络空间国际治理研究基地主任助理 姚 旭 复旦大学发展研究院青年副研究员 胡冯彬 复旦大学网络空间国际治理研究基地助理研究员 陈 骋 复旦大学网络空间国际治理研究基地特邀研究员 段惠子 复旦大学发展研究院在职博士后、上海开放大学助理研究员 袁晓凤 复旦大学网络空间国际治理研究基地办公室主任 王子玥 复旦大学国际关系与公共事务学院本科生教学秘书 高敬文 复旦大学新闻学院博士研究生 复旦大学网络空间国际治理研究基地技术主管 高 瑜 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 复旦大学网络空间国际治理研究基地科研助理 宫云牧 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 2 复旦大学网络空间国际治理研究基地科研助理 王家胤 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 复旦大学网络空间国际治理研究基地科研助理 陈红妤 复旦大学网络空间国际治理研究基地科研助理 目录 摘要 ............................................................................................................................... 1 报告摘要 ................................................................................................................. 1 核心观点 ................................................................................................................. 3 一、“警惕”、“防范”与“遏制”：美国对华科技打压政策的调整 ........................... 5 （一）警惕阶段：重点打压中国军事技术的发展.............................................. 6 （二）防范阶段：着手打压中国电信技术的推广.............................................. 8 （三）遏制阶段：全面打压中国先进技术的超越............................................ 10 二、安全化、简单化与符号化：半导体产业成为美国对华战略竞争的抓手 ..... 15 （一）中美战略竞争加速了美国对半导体产业的“安全化” ............................ 16 （二）中美战略竞争被“简单化”，美国将半导体产业塑造为对华战略竞争的抓手........................................................................................................................ 20 （三）先进半导体被“符号化”，成为美国释放对华安全焦虑的出口 ............ 26 三、拜登政府“芯片战略”的内在紧张 ..................................................................... 28 （一）拜登政府的半导体战略违背全球半导体产业的发展规律，且美国国内缺乏充分的半导体制造业基础的支撑................................................................ 29 （二）美国在半导体联盟中的影响力，不足以促使盟伴在“美国优先”的前提下，以“自掏腰包”的方式追随拜登政府的半导体战略 .................................... 31 （三）拜登政府对华半导体制造能力“过度封锁”的倾向，不符合盟友及设备供应商的利益........................................................................................................ 33 结论与展望 ................................................................................................................. 35 1 摘要 报告摘要 中美战略竞争关系滥觞于小布什执政时期，酝酿于奥巴马任内，并最终在特朗普执政时期全面开启。早在 21 世纪初，美国就已经开始打压中国的科技企业。但是，打压的重点和程度在不同时期存在显著的差异。小布什执政时期，美国重点警惕中国科技企业对中国军事现代化的支持。到了奥巴马执政时期，在军事现代化之外，美国开始逐步防范中国科技企业所谓的“网络间谍”与“网络攻击”行为，范围从传统安全向更加广义的中美战略竞争扩散。特朗普政府则是在中美战略竞争的框架下，进一步明确将“美国对华的科技优势”纳入了“国家安全”范畴。这一伴随认知变化而出现战略与政策调整，使得美国在对华博弈的过程中，对科技问题、中美科技关系的认知与实践呈现全面安全化态势。只要是涉及“先进技术”、“数据传递”等与美国存在技术竞争的中国实体，均遭遇了特朗普政府的积极针对与极限遏制。 而今，到了拜登政府执政时期，伴随中美战略竞争的全面展开，华盛顿决策圈形成了一种特殊的需求：寻找一个在认知上具有充分安全重要性的抓手，将其浓缩成为一个对华安全竞争的符号，以能够在国内外发挥政治动员的杠杆作用，维持对华战略焦虑在高位运行。同时，抓手本身也要符合一定的条件：其必须具有可被“绝对优先讨论”的性质，以更容易地获得一种超越常规政治条件的权力和机会，进而引领战略规划、政策制订和舆论引导，并作为一种特殊的动力，驱动政府更好的完成美国自身特定战略资源的整合和完善。由此，“半导体产业”成为了华盛顿决策圈的首选，并被塑造为对华战略竞争的抓手。 眼下，拜登政府的半导体战略呈现出“弱他”与“自强”并重的“两面性”特征。在国内层面，对