中信建投证券股份有限公司2023年半年度报告（可视版）

股票代码：601066.SH6 0 6 6 . H KINTERIM REPORT 中 信 建 投 证 券2023半年度报告001重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经公司第二届董事会第五十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。三、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的 2023 年度中期财务报表，已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审阅。四、公司董事长王常青、主管会计工作负责人王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体合理充裕的预期环境下，资产负债配置失当、个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。十一、其他√适用 □不适用 公司除本可视版半年度报告外，亦同时披露标准版半年度报告。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版半年度报告为准。本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。重要提示备查文件目录经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司半年度财务报表经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审阅报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的半年度报告《公司章程》重要提示003第一节 释义004在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本集团指中信建投证券股份有限公司及其子公司中信建投、公司、本公司、母公司指中信建投证券股份有限公司中信建投期货指中信建投期货有限公司中信建投资本指中信建投资本管理有限公司中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司中信建投投资指中信建投投资有限公司北京金控集团指北京金融控股集团有限公司北京市国资委指北京市人民政府国有资产监督管理委员会镜湖控股指镜湖控股有限公司董事指本公司董事董事会指本公司董事会监事指本公司监事监事会指本公司监事会财政部指中华人民共和国财政部中国证监会指中国证券监督管理委员会北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局沪深交易所指上海证券交易所及深圳证券交易所上交所指上海证券交易所上交所上市规则指上海证券交易所股票上市规则（经不时修订）香港指中国香港特别行政区香港联交所指香港联合交易所有限公司香港上市规则指香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订）深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所《公司章程》、公司章程指本公司章程A 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的上市内资股，该等股份在上交所上市及以人民币交易H 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，该等股份在香港联交所上市及以港币交易IPO指首次公开发行全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司关联交易指与上交所上市规则中“关联交易”的定义相同关连交易指与香港上市规则中“关连交易”的定义相同关联 / 连交易指关联交易及关连交易QFI指合格境外投资者WFOE指外商独资企业FICC指固定收益证券、货币及商品的统称ESG指环境、社会及管治的统称《公司法》指《中华人民共和国公司法》第一节 释义005常用词语释义《证券法》指《中华人民共和国证券法》股东指股份持有人股份指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股，包括 A 股及 H 股本报告期 / 报告期指2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日上年同期指2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日本报告期末 / 报告期末指2023 年 6 月 30 日本报告披露日指2023 年 8 月 30 日2022 年末 / 上年度末指2022 年 12 月 31 日人民币指中国法定货币人民币港元指中国香港特别行政区法定货币港元美元指美利坚合众国法定货币美元万得资讯指万得信息技术股份有限公司第一节 释义006第二节 公司简介和主要财务指标007一、公司信息公司的中文名称中信建投证券股份有限公司公司的中文简称中信建投证券公司的外文名称China Securities Co., Ltd.CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务）公司的外文名称缩写CSC公司的法定代表人王常青公司总经理王常青（代行）授权代表王常青联席秘书王广学、黄慧玲注册资本和净资本单位：元 币种：人民币本报告期末（2023 年 6 月 30 日）上年度末（2022 年 12 月 31 日）注册资本7,756,694,797.007,756,694,797.00净资本65,205,500,375.2066,252,299,897.85公司的各单项业务资格情况√适用 □不适用 公司业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品；上市证券做市交易业务。公司还拥有如下主要单项业务资格（其中第 90—94 项为 2023 年上半年新取得的业务资格）：1. 中央国债登记结算有限责任公司结算成员（甲类）2. 全国银行间债券市场交易业务资格3. 中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人4. 同业拆借资格5. 开展直接投资业务资格6. 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商7. 证券公司向保险机构投资者提供交易单元8. 证券公司参与股指期货交易业务资格9. 银行间市场清算所股份有限公司结算成员（