CRISPR技术转化带来的专利运营策略启示

研究报告 （2023 年第 2 期 总第 123 期） 2023 年 03 月 21 日 CRISPR 技术转化带来的专利运营策略启示 资本市场与公司金融研究中心 朱雅姝 安砾 【摘要】获得 2020 年诺贝尔奖的 CRISPR 基因编辑技术，提供了较为高效的人类改良物种基因的方法，因而在医疗、农牧、工业等领域具有突破性的应用价值。CRISPR 基因编辑技术所属的两大发明团队，对其成果转化的模式清晰且明确。发明者通过专利许可的方式自创企业或向第三方企业进行有限制条约性的授权。其中自创企业融资顺畅，大多已在美国 NASDQ 上市。然而，由于 CRISPR 专利权归属的法律纷争至今仍未有终结之意，导致此项技术的商业化许可伴随巨大的不确定性风险。基于 CRISPR 专利许可模式的现状研究提示，应对专利稳定性型法律风险的关键防控策略是构筑整体化商业战略、提升尽职调查的专业度，做到尽可能的知己知彼。其中，通过建立专利池形成专利联 盟是开创性科技成果所有者化解专利纠纷并推动商业化应用的常用执行方案。CRISPR 技术是来自院校原创的科技成果，其商业化转化案例为我们打开了一个在面对科技爆发、科研竞速的全球市场中，成果实施专利许可运营时的全局思路，也为加快我国专利运营大环境的健康发展带来诸多启发。 目录 一、 前言 ..................................................................................................................... 1 二、 CRISPR 技术成果转化全球概况 ....................................................................... 1 (一) CRISPR 技术成果转化全球热度高，商业化应用不断加强 ................... 1 (二) CRISPR 技术重点企业全球概况 ............................................................... 3 (三) 在医学应用中已取得突破性进展 ............................................................. 4 三、 CRISPR 技术商业转化的主要运营模式 ........................................................... 5 (一) 以两大发明团队为主的商业化参与者主导着国际产业格局 ................. 5 (二) 专利实施许可是主要的 CRISPR 技术成果转化模式 ............................. 6 (三) 大型公司为控制专利许可领域采取的策略 ............................................. 9 四、 专利许可运营的全局思路及风险规避 ........................................................... 11 (一) 专利运营概述 ........................................................................................... 11 (二) 专利实施许可整体思路 ........................................................................... 13 (三) 针对专利稳定性的法律风险及防控策略 ............................................... 16 五、 对我国的专利运营启发及政策建议 ............................................................... 24 (一) 高科技成果转化面临的专利许可困境 ................................................... 24 (二) 对我国专利运营的启发及政策建议 ....................................................... 25 参考文献 ..................................................................................................................... 31 图表目录 图 2-1 全球 CRISPR/Cas 相关专利申请数量 TOP20 申请人 ............................................... 2 图 2-2 全球重点 CRISPR 企业分布 ........................................................................................ 3 图 3-1 CRISPR 专利的部分商业许可情况 .............................................................................. 6 图 3-2 农业领域 CRISPR 许可证的时间表 .......................................................................... 10 表 2-1 截止 2020 年 CRISPR 科创企业的临床应用进展 ...................................................... 4 表 4-1 专利实施许可的方式 .................................................................................................. 15 附表 1 CRISPR 技术开展的临床试验研究名录统计 ........................................................... 29 1 一、 前言 本报告相关的科学技术和专利争夺的背景信息请详见：《研究报告 2022 年 第 5 期 总第 114 期：CRISPR 专利争夺的启示》。 CRISPR 技术是来自院校原创的高新科技成果，在成果转化过程中具有此类科技成果的典型特征：其一，国际化科研竞争导致专利稳定性差；其二，科技认知壁垒导致交易双方信息不对等性强；其三，开创新商业赛道的突破性前景将带来较为激烈的市场竞争。通过剖析该技术的商业化转化路径和模式，为我们打开了一个在面对科技爆发、科研竞速的全球市场中，院校成果转化采取专利许可模式运营时