中信证券股份有限公司2024年年度报告

中信证券年度报告2024CITIC SECURITIES Annual Report股票代码:600030重要提示一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 本报告经公司第八届董事会第三十二次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人张皓先生及会计机构负责人西志颖女士声明 ：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 本公司经董事会决议通过的本报告期利润分配预案 ：每 10 股派发现金红利人民币 2.80 元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。此外，公司已在 2024 年 12 月派发 2024 年中期现金红利每 10 股人民币 2.40 元（含税）。本报告期合计拟派发现金红利每 10 股人民币 5.20 元（含税）。六、 前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、 本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。八、 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、 本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性的情况。十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及业务所处其他地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的风险主要包括 ：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因某一国家或地区的政治、经济、营商环境、公共安全与社会等因素变化而直接或间接引发的国别风险。其中，信用风险、市场风险和合规风险是当前面临的主要风险。针对上述风险，本集团建立了全面风险管理体系，从组织架构、制度规范、管理机制、信息技术等方面进行防范，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。目录备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的年度报告公司《章程》第一节　董事长致辞第二节 释义第三节 公司简介和主要财务指标第四节 管理层讨论与分析第五节　公司治理第六节　环境与社会责任第七节　重要事项第八节　股份变动及股东情况第九节　债券相关情况第十节　财务报告第十一节　证券公司信息披露附录一：组织架构图附录二：信息披露索引14925488894117126148377379380第一节董事长致辞第一节　董事长致辞2第 一 节 　 董 事 长 致 辞各位股东 ：董事长致辞岁序更替，华章日新，刚刚过去的 2024 年意义非凡。这一年是新中国成立 75 周年，党的二十届三中全会胜利召开，资本市场高质量发展迎来变革之年。随着新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系出台落地，资本市场服务高质量发展质效不断提升，一揽子增量政策实施有力推进稳市场、稳信心、稳预期，资本市场出现一系列积极而深刻的变化。面对资本市场的新发展新变化，中信证券扎实推进各项经营管理工作。2024 年，公司实现营业收入 637.89 亿元，同比增长 6.20%，实现归属于母公司股东净利润 217.04 亿元，同比增长 10.06%，总资产规模达 1.71 万亿元，较上年末增长 17.71%。公司主要财务指标稳中向好，境内外收入结构不断优化，业绩稳定性进一步改善，抗周期能力进一步增强。这些成绩的取得，离不开广大股东和投资者的关心与支持。我谨代表中信证券向各位股东和投资者表示衷心的感谢！过去一年，我们深入贯彻落实新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系精神，聚焦落实强监管、防风险、促发展的工作任务，坚持稳为基调，处理好功能性与盈利性的关系，进一步提升合规风控水平，担当资本市场健康秩序的践行者和维护者。积极推动证券、基金、保险公司互换便利和上市公司股票增持回购再贷款等政策工具落地，发挥专业优势支持上市公司科技并购和产业并购需要，助力资本市场稳定运行，提振投资者信心。恪守金融报国、金融为民的发展理念，强化直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”三大核心功能，在推动经济社会高质量发展、满足人民美好生活需要、维护经济金融稳定大局中发挥“排头兵”和“主力军”作用。过去一年，我们深刻把握金融工作的政治性和人民性，扎实做好金融“五篇大文章”，服务实体经济和居民财富增长更加有力有效。发挥“投行 + 投资”联动优势，为新质生产力和科技创新企业提供高效的投融资服务，境内承销债券规模首次突破 2 万亿元，新增股权投资 92 亿元。构建全链条绿色金融服务体系，探索碳金融综合服务，完成全球首单蓝色可交换债券、国内首单科技创新低碳转型“一带一路”公司债券等创新案例，公司 MSCI ESG 评级提升至AA 级。积极满足居民财富增长需求，助力多层次养老保障体系建设，资产管理规模突破 4 万亿元，托管客户资产规模突破 12 万亿元，养老三大支柱投资管理规模约 8,500 亿元。启动数字化转型战略，设立全球清算中心和全球研发中心，加速“人工智能 +”场景落地，通过数字化转型持续提升金融服务水平。3第 一 节 　 董 事 长 致 辞过去一年，我们全面加强国际化战略部署，国际化发展加速推进，国际业务收入贡献占比提升至 17.2%。在东南亚、印度、日本等市场持续加大投入，香港以外地区的机构经纪、投行等业务取得明显增长，全球化业务布局进一步拓宽。公司将着力打造全品种、全业务线、全牌照的境外业务体系，不断加强跨境、跨业务线协同合作能力，积极推进产品和服务创新，为客户提供更丰富的投融资渠道和选择，向“成为中国企业出海及海外投资者投资中国的首选投行”目标坚定迈进。过去一年，我们围绕公司战略要求和业务需要，提高管理效能，发展基础进一步牢固。加强全球垂直一体化管理，提升总部的全球业务经营能力和管理效率，促进全球资源共享和合理配置。加强人才建设，构建国际化人才培养体系，推动境内外人才交流，优化人员布局，完善年轻员工培养机制，努力打造与公司经营发展相匹配的高质量人才梯队。强化市值管理，持续提升公司投资价值，2024年首次开展中期分红派发现金红利 35.57 亿元，全