科创板动态跟踪2020年第30期（总71期）：头部科技型企业抢滩科创板，多地出台扶持政策

请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 科创板 报告原因：定期报告 动态跟踪：头部科技型企业抢滩科创板 多地出台扶持政策 2020 年第 30 期（总 71 期） 2020 年 8 月 9 日 策略研究/定期报告 今年来市场表现 分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 研究助理： 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 太原市府西街 69 号国贸中心 A 座 28 层 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 投资要点 ➢ 头部科技型企业抢滩科创板。科技型企业正引发一波上市热潮。一个月内，京东数科、蚂蚁集团两大“科技巨头”先后披露即将登陆科创板。记者获悉，多家细分市场的头部科技型企业也正启动科创板上市计划。成功上市不仅打开了大规模的融资渠道，对于科技型企业完善公司治理结构和持续稳健经营也至关重要。同时，随着更多行业巨头的到来，科创板的市场地位和投资价值也将不断提升。（上海证券报） ➢ 上交所：科创板存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券。上交所 8 月 7 日公告，为防范股票质押式回购交易、约定购回式证券交易业务风险，保障市场稳健运行，科创板存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券。（中证网） ➢ 本周上证综指上涨1.33%，深证成指上涨0.08%，中小板指上涨0.09%，创业板指下跌 1.63%，科创 50 上涨 0.91%，科创板 145 家公司平均下跌 0.01%，中值-1.29%。59 家公司获涨，其中昊海生科以 29.86%的涨幅居首，硕世生物以- 18.61%的跌幅领跌。 ➢ 本周，3 家科创企业获受理，分别为茂莱光学、厦钨新能、普冉股份，融资额依次为 3.00、15.00、3.45 亿元。截至最新，共受理企业 414 家，其中已问询企业 168 家，上市委会议通过 5 家，提交注册 19 家，注册生效 172 家，中止审核 3 家，终止审核 33 家。 ➢ 本周，无科创板基金申报，截至 2020 年 8 月 9 日，申报科创板基金的数量已经达到 138 家，其中股票型基金 10 家，混合型基金 128 家。138家中，132 家获得一次反馈，6 家接收材料。 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 3 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................... 3 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 18 nMtQtNzQpOnNoRtQpQtPqRaQ8QaQpNrRpNmMlOpPvNfQoPoO6MoMsRxNpPyRuOmMmR 证券研究报告：策略研究/定期报告 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3 1.重点事件 ➢ 头部科技型企业抢滩科创板。科技型企业正引发一波上市热潮。一个月内，京东数科、蚂蚁集团两大“科技巨头”先后披露即将登陆科创板。记者获悉，多家细分市场的头部科技型企业也正启动科创板上市计划。业内人士指出，随着科创板改革等一系列制度红利释放，当前科技型企业正迎来登陆资本市场的政策窗口期。专家表示，在科创板上市，拥有硬核科技的公司更容易拿到较高的估值。而京东数科、蚂蚁集团等巨头近来纷纷“去金融化”加速科技转型，也正是在为日后上市铺路。成功上市不仅打开了大规模的融资渠道，对于科技型企业完善公司治理结构和持续稳健经营也至关重要。同时，随着更多行业巨头的到来，科创板的市场地位和投资价值也将不断提升。（上海证券报） ➢ 多地出台扶持政策培育优质科创企业上市。聚焦培育和壮大科创企业，多路资金正加速集结。从企业家座谈会到企业上市工作专题会，近期地方密集释放政策信号，着力培育优质科创企业上市。北京、山东、广州等地展开摸底筛选，建立科创企业培育库，储备优质后备上市资源。此外，银行信贷、创投基金、私募股权等多路资金纷纷涌向科创企业，全生命周期的资金“保障网”正在加速形成。接受《经济参考报》采访的多位专家表示，科创企业技术升级和更新换代快，需要多方面、全周期的金融支持。建议商业银行与创投机构、政府产投基金等加强合作，支持有条件的地区设立科创企业专业银行，为优质科创企业提供全周期、综合化金融服务。同时加快发展多层次资本市场，以科创板改革为契机，建立向科创企业精准输送金融血液的对接机制。（上海证券报） ➢ 二次上会 前沿生物科创板 IPO 无条件过关。经过暂缓审议充分“备考”后，前沿生物科创板 IPO 昨日二次上会获得无条件通过。前沿生物是一家具有国际竞争力的创新型生物医药企业，尽管成立仅 7 年，却拥有 1 个已上市且在全球主要市场获得专利的原创抗艾滋病新药，2 个处于临床试验阶段、已获专利（或专利许可）的在研新药。其中，公司核心产品是国家一类新药、中国首个治疗艾滋病的原创新药、全球首个长效 HIV 融合抑制剂——艾博韦泰（商品名“艾可宁”）。该产品于 2018 年 5 月获得国家药监局颁发的新药证书，2018 年 8 月起开始在中国销售，并已开启海外市场的前期开拓及药品注册。自产品正式上市销售以来，公司已与大型医药经销商国药控股、