天风证券股份有限公司2024年年度报告

天风证券股份有限公司2024 年年度报告1 / 242公司代码：601162公司简称：天风证券天风证券股份有限公司2024 年年度报告天风证券股份有限公司2024 年年度报告2 / 242重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳晶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024 年度归属于母公司股东的净利润为-2,970.91 万元，截止 2024 年 12 月 31 日，母公司报表中期末未分配利润为-54,459.81 万元。根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。由于母公司期末可供分配利润为负数，公司不具备实施分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。六、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司经营中面临的风险主要包括：因未能对法律、法规或准则及时跟进而造成的法律以及合规风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；天风证券股份有限公司2024 年年度报告3 / 242因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”“六、关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。十一、其他□适用√不适用天风证券股份有限公司2024 年年度报告4 / 242目录第一节释义...................................................................................................................................... 5第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................5第三节管理层讨论与分析............................................................................................................23第四节公司治理............................................................................................................................ 40第五节环境与社会责任................................................................................................................63第六节重要事项............................................................................................................................ 67第七节股份变动及股东情况........................................................................................................81第八节优先股相关情况................................................................................................................87第九节债券相关情况....................................................................................................................88第十节财务报告.......................................................................................................................... 100第十一节证券公司信息披露..........................................................................................................242备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。天风证券股份有限公司2024 年年度报告5 / 242第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义天风证券/天风/本公司/公司/母公司指天风证券股份有限公司天风有限指公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经纪有限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任公司，2004 年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11 月更名为天风证券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风证券有限责任公司中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会宏泰集团指湖北宏泰集团有限公司武汉国投集团指武汉国有资本投资运营集团有限公司（曾用名“武汉商贸集团有限公司”